【天嘉動態(tài)】從法律的角度談貫標：《淺談貫徹<企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范>過程中法律思維的運用》

2020-01-19瀏覽次數(shù)：

近日，由成都天嘉專利事務所旗下成都天航智虹知識產(chǎn)權(quán)運營管理有限公司總經(jīng)理王紅麗及事務所法務部法務專員胡丹丹共同撰寫的文章《淺談貫徹<企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范>過程中法律思維的運用》入選了中規(guī)知識產(chǎn)權(quán)認證微信公眾號。該篇文章是我所在經(jīng)過為多家類型企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)貫標后的經(jīng)驗所得。

主要內(nèi)容

在《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》貫標過程中，我所遵循企業(yè)的實際管理現(xiàn)狀和需求，以法律為準繩，以《規(guī)范》為指導，為企業(yè)提供集創(chuàng)新與保護一體的合理、健全的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，通過保證體系持續(xù)、有效的運行，規(guī)范企業(yè)管理和員工行為，加強員工知識產(chǎn)權(quán)防范意識的提升，降低糾紛發(fā)生的幾率，從而減少公司在知識產(chǎn)權(quán)方面的經(jīng)濟損失。

截至目前，我所開展了知識產(chǎn)權(quán)服務的企業(yè)近60余家，包括了機械制造類、生物醫(yī)藥類、醫(yī)療器械類、軟件開發(fā)類、電子制造類、化工類等等，其中，有30家企業(yè)通過了GB/T 29490-2013知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證，并順利的獲得了《知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證證書》。

該篇總結(jié)性的文章對于我所開啟下一步貫標工作具有重要的指導性意義，在未來的工作中我們將會以更加專業(yè)的服務幫助企業(yè)建立及完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系，加強企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保，從而進一步提升企業(yè)核心競爭力。

附:《淺談貫徹<企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范>過程中法律思維的運用》

淺談貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》過程中法律思維的運用

作者：成都天嘉專利事務所（普通合伙） 胡丹丹

          成都天航智虹知識產(chǎn)權(quán)運營管理有限公司 王紅麗

【摘要】企業(yè)在依照《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）標準對制定的知識產(chǎn)權(quán)體系進行管理的前提是該體系需要具備適宜性與合規(guī)性，而體系的合規(guī)性往往體現(xiàn)在需要依靠法律思維作為制度建立的依據(jù)，而法律思維的運用又需要專業(yè)知識人員指導才能發(fā)揮制度建立的作用。具體到日常生產(chǎn)經(jīng)營中，企業(yè)需要將管理與法律緊密結(jié)合，才能建立知識產(chǎn)權(quán)壁壘，有效避免知識產(chǎn)權(quán)風險，最大程度發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)作用，以此實現(xiàn)《規(guī)范》的創(chuàng)建目的。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)；管理規(guī)范；法律思維；法律依據(jù)

前言

貫徹《規(guī)范》的目的是指導企業(yè)建立科學、系統(tǒng)、規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。企業(yè)通過咨詢輔導機構(gòu)實施《規(guī)范》要求，制定《知識產(chǎn)權(quán)手冊》、規(guī)章制度和工作流程。通過抽樣調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在貫標輔導過程中，一部分輔導機構(gòu)并不熟悉知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，在指導企業(yè)制定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度時，采用直接照搬照抄法律條文，這不僅沒有體現(xiàn)出專業(yè)性，而且還容易給企業(yè)造成一個誤區(qū)：知識產(chǎn)權(quán)工作就是簡單的文件流程管理，從而導致企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作脫離其真正的核心。

知識產(chǎn)權(quán)手冊、制度文件、程序文件最基本的要求就是適宜性和合規(guī)性。這都需要有法律專業(yè)，特別是知識產(chǎn)權(quán)法律專業(yè)背景作為支撐，因此從法律思維的角度看知識產(chǎn)權(quán)管理，更能體現(xiàn)出在不同的維度下管理的本質(zhì)。

一、貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的目的與內(nèi)容

企業(yè)貫徹《規(guī)范》的目的，需要根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與方向，在企業(yè)現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)管理制度和流程控制的基礎(chǔ)上，比照《規(guī)范》的要求，通過問卷調(diào)查、部門走訪與座談等方式，就企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標、組織架構(gòu)、職能分配等方面，同時圍繞知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護、運用，從項目立項、研究開發(fā)、資金保障、人力資源、宣傳培訓、合同、基礎(chǔ)設(shè)施、信息資源與信息平臺、獎勵、預警分析、現(xiàn)場管理、銷售與售后管理、采購管理等各個方面，建立健全完整的考核與督查制度。并且，在知識產(chǎn)權(quán)文件管理與程序控制方面，建立一系列規(guī)章制度和控制表單，做到“有明確的職能部門負責、有合法的規(guī)章制度可依、有清晰的流程可控、有詳細的記錄可追溯”。

因此，無論是基于人財物的經(jīng)營管理角度，還是過程控制的標準化角度，企業(yè)的行為準則必須符合法律規(guī)定，制定的一系列知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件的內(nèi)容必須是符合法律法規(guī)的規(guī)定。

二、《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標準與法律適用示例

《規(guī)范》6.1.3人事合同：“通過勞動合同、勞務合同等方式對員工進行管理，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款;明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負有的義務;必要時應約定競業(yè)限制和補償條款。”

——該條款涉及到的法律法規(guī)至少包括：《勞動法》第18、19、25、26、條、《勞動合同法》第23、24、25、38、39、40、42、44、50、90、91條、《專利法》第6、7、16、17條、《專利法實施細則》第12、13、76、77、78條、法釋[2015]第4號司法解釋第14條、《著作權(quán)法》第3、9、10、11、16、20、28條、《著作權(quán)法實施條例》第4、5、11、12條、《計算機軟件保護條例》第3、9、12、13條、《植物新品種保護條例》第7條、《植物新品種保護條例實施細則》（農(nóng)業(yè)部分）第7、8、9條、《植物新品種保護條例實施細則》（林業(yè)部分）第5、6條、《植物新品種保護條例》第7條、《反不正當競爭法》第9條、《合同法》第60、92、325、326、327、328條、法釋[2004]20號司法解釋第2、3、4、5、6條。

——企業(yè)需明確的內(nèi)容至少包括：勞動合同范圍、合同無效或解除條件、保密義務、保密義務與范圍、競業(yè)限制時限與補償、職務成果的定義、職務成果與非職務成果的界別、職務創(chuàng)作與非職務創(chuàng)作的界別、知識產(chǎn)權(quán)成果創(chuàng)作人的確定原則、知識產(chǎn)權(quán)承諾、職務技術(shù)成果的經(jīng)濟權(quán)屬和精神權(quán)屬、獎勵與報酬制度、雙方違約責任、競業(yè)限制行使的主動權(quán)、制度表述與公示等。

《規(guī)范》6.1.4入職：“對新入職員工進行適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán);對于研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應要求新入職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明文件?！?/span>

——該條款涉及到的法律法規(guī)至少包括：《民法通則》第43條和第121條、《侵權(quán)責任法》第7、34、35條、《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國民法通則>若干問題的意見》58條、《關(guān)于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第8、9、11條。

——企業(yè)需明確的內(nèi)容至少包括：新入職員工的知識產(chǎn)權(quán)聲明文件的主要內(nèi)容、保密義務、競業(yè)限制限制情況、背景調(diào)查內(nèi)容與方式、背景調(diào)查審核結(jié)果、違約責任、以及制度表述與公示等。

《規(guī)范》6.1.5離職：“對離職的員工進行相應的知識產(chǎn)權(quán)事項提醒;涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的員工離職時，應簽署離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議?！?/span>

——該條款涉及到的法律法規(guī)至少包括：《勞動合同法》第23、24、25條、《合同法》第60條和第92條、《反不正當競爭法》第9條、《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第2條和第3條、《刑法》第219條、法釋[2004]第19號司法解釋第7條。

——企業(yè)需明確的內(nèi)容至少包括：離職時知識產(chǎn)權(quán)告知的目的、知識產(chǎn)權(quán)保密對象和義務、告知函件的主要內(nèi)容、約定的保密事項的范圍、競業(yè)限制與費用補償原則、需要簽署競業(yè)限制協(xié)議的人員及其簽署的時機、違約責任與違約金、以及制度表述與公示等。

《規(guī)范》6.1.6激勵：“明確員工知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用的獎勵和報酬;明確員工造成知識產(chǎn)權(quán)損失的責任?！?/span>

——該條款涉及到的法律法規(guī)至少包括：《專利法》第16、17條、《專利法實施細則》第76、77、78條、《著作權(quán)法》第9、11、16、20、29條、《著作權(quán)法實施條例》第12條、《植物新品種保護條例》第4條、《計算機軟件保護條例》第13條、《合同法》第325、326、328條、法釋[2004]20號司法解釋第5條。

——企業(yè)需明確的內(nèi)容至少包括：職務成果創(chuàng)作人經(jīng)濟權(quán)利和精神權(quán)利、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬確定方式、許可使用權(quán)限、職務創(chuàng)作人保證、職務發(fā)明或創(chuàng)作的獎勵報酬制度規(guī)定、權(quán)利無效后的返還報酬條款、違約責任、以及制度表述與公示等。

《規(guī)范》7.5合同管理：“加強合同中知識產(chǎn)權(quán)管理:a) 應對合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款進行審查，并形成記錄;b) 對檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權(quán)對外委外業(yè)務應簽訂書面合同，并約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容;c) 在進行委托開發(fā)或合作開發(fā)時，應簽訂書面合同，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進的權(quán)屬和使用等;d) 承擔涉及國家重大專項等政府支持項目時，應了解項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進行管理?！?/span>

——該條款中僅涉及到合作研發(fā)與委托研發(fā)合同的法律法規(guī)至少包括：《專利法》第8條和第15條、《著作權(quán)法》第13條和第17條、法釋[2002]31號司法解釋第12條、《著作權(quán)法實施條例》第9、14條、《商標法》第5條、《植物新品種保護條例》第7條、《計算機軟件保護條例》第10、11條、《合同法》第60、92、324、325、331、332、335、337、338、339、340、341、345、346、354、362、363、410、412條、《反不正當競爭法》第9條。

——企業(yè)在涉及到合作研發(fā)與委托研發(fā)合同時需明確的內(nèi)容至少包括：合作研發(fā)方式、受托方保證（如技術(shù)成果不得侵犯任何第三方的權(quán)益，若發(fā)生侵權(quán)，受托方承擔所有賠償自然人）、利益分配、保密條款、雙方義務、風險責任承擔方式、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)歸屬、知識產(chǎn)權(quán)許可權(quán)限、知識產(chǎn)權(quán)收益權(quán)與申報獎勵權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)新技術(shù)成果權(quán)屬、雙方違約責任、合同解除條件、合同終止的后合同義務、制度表述與公示等。

《規(guī)范》8.3采購：“采購階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括:a) 在采購涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過程中，收集相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，以避免采購知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品，必要時應要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明;b) 做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作;c) 在采購合同中應明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責任承擔等?！?/span>

——該條款中涉及到采購合同的法律法規(guī)至少包括：

《專利法》第8、11、15、69、70條、法釋[2009]21號司法解釋第15條、《專利法實施細則》第84條、《著作權(quán)法》第13、17、22、40、43、44、53條、法釋[2002]31號司法解釋第12條和第20條、《著作權(quán)法實施條例》第9、14、21條、《商標法》第5、60、64條、《商標法實施條例》第79、80條、《計算機軟件保護條例》第10、11、12、28、29、30條、《植物新品種保護條例》第7條、《計算機軟件保護條例》第10、11、12條、《合同法》第12、60、92、131、137、148、150、151、153、339、340、341、362、363條。

——企業(yè)需要明確的內(nèi)容至少包括：供方知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬情況、知識產(chǎn)權(quán)責任承擔及其合同表述方式，知識產(chǎn)權(quán)的有效性查詢方式、供方合法使用他人知識產(chǎn)權(quán)的證明材料及其審核內(nèi)容、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明清單、權(quán)利瑕疵擔保責任、許可使用范圍、供方未侵犯第三人知識產(chǎn)權(quán)的保證、以及制度表述與公示等。

《規(guī)范》8.4生產(chǎn)：“生產(chǎn)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括: a) 及時評估、確認生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進與創(chuàng)新，明確保護方式，適時形成知識產(chǎn)權(quán); b) 在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過程中，應在生產(chǎn)合同中明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責任承擔等，必要時，應要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)許可證明; c) 保留生產(chǎn)活動中形成的記錄，并實施有效的管理?！?/span>

——該條款中涉及到生產(chǎn)合同的法律法規(guī)至少包括：《合同法》第148、150、151條、《專利法》第11、15、17、69、70條、《專利法實施細則》第13、84條、《商標法》第48、57、58條、《著作權(quán)法》第47、48條、《反不正當競爭法》第6和第9條、《計算機軟件保護條例》第23、24、28、29、30條。

——企業(yè)需要明確的內(nèi)容至少包括：直接生產(chǎn)、代加工和定制加工等生產(chǎn)中的知識產(chǎn)權(quán)風險點及責任承擔、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、授權(quán)或許可使用范圍、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)作人署名情況、保密義務、生產(chǎn)活動記錄、構(gòu)成侵權(quán)行為的方式、違約責任等。

《規(guī)范》8.5銷售和售后：“銷售和售后階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括:a) 產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行全面審查和分析，制定知識產(chǎn)權(quán)保護和風險規(guī)避方案;b) 在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產(chǎn)權(quán)保護或風險規(guī)避方案;c) 建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄;d) 產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護和風險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)?！?/span>

——該條款中涉及到銷售合同的法律法規(guī)至少包括：

《專利法》第8條和第15條、《專利法實施細則》第84條、法釋[2009]21號司法解釋第12條、《著作權(quán)法》第11、13、15、17條、法釋[2002]31號司法解釋第12條、《著作權(quán)法實施條例》第9、14條、《商標法》第5、48、57、67條、《植物新品種保護條例》第7條、《計算機軟件保護條例》第10、11、12條、《合同法》第60、92、326、339、340、341、362、363條、《展會知識產(chǎn)權(quán)保護辦法》

——企業(yè)需要明確的內(nèi)容至少包括：（1）銷售合同中約定的對知識產(chǎn)權(quán)的條款主要包括：知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬情況、供方的保證、瑕疵責任承擔、授權(quán)及許可使用范圍、保密條款、風險承擔方式、構(gòu)成侵權(quán)行為的方式、違約責任等。（2）展會知識產(chǎn)權(quán)要求，以及展會合同對知識產(chǎn)權(quán)條款的約定包括：展前審查、展中投訴處理、違約責任、保密義務。（3）許諾銷售與銷售的行為區(qū)別及其不同的責任承擔。

三.貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》過程中的法律視角

貫徹《規(guī)范》應當是以企業(yè)戰(zhàn)略為方向，以企業(yè)目標需求為依據(jù)，以標準條款中的法律規(guī)定為準繩，制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度與工作流程；將管理與法律緊密結(jié)合，在知識產(chǎn)權(quán)管理體系中更多的融入法律，用法律來指導企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)導航、預警、布局、維權(quán)、實施運用和規(guī)避風險。

貫徹《規(guī)范》的過程，就是一個從法律角度審視與識別制度合規(guī)性的過程。在貫標輔導過程中，針對知識產(chǎn)權(quán)制度中存在的不健全、不合規(guī)、不合法的地方能夠敏銳發(fā)現(xiàn)并及時修正。

貫徹《規(guī)范》的過程，就是一個從法律角度審視與識別各項活動中知識產(chǎn)權(quán)風險的過程。在貫標輔導過程中，能夠根據(jù)企業(yè)經(jīng)營管理特點，有針對性的提出知識產(chǎn)權(quán)風險控制的方法。

貫徹《規(guī)范》的過程，就是一個從法律角度審視和落實知識產(chǎn)權(quán)各項工作內(nèi)容要點的過程。在貫標輔導過程中，能夠提出衡量知識產(chǎn)權(quán)工作成效的考核內(nèi)容與方法。

貫徹《規(guī)范》的過程，就是一個從法律角度審視和指導企業(yè)各項活動的順利開展。在貫標輔導過程中，能夠融匯企業(yè)經(jīng)營活動中的各個方面法律法規(guī)，使得知識產(chǎn)權(quán)活動不僅能夠順利開展，而且也能夠為其他經(jīng)營活動提供支撐。

四、綜述

貫徹《規(guī)范》，咨詢輔導機構(gòu)不能脫離法律規(guī)定去指導和制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)和具體管理制度與工作流程。否則不僅不具有合規(guī)性，缺乏實施基礎(chǔ)，而且知識產(chǎn)權(quán)問題反而會更加突出，造成企業(yè)管理混亂。

貫徹《規(guī)范》，就是用法律法規(guī)來指導企業(yè)合法開展各項知識產(chǎn)權(quán)活動，并在各項經(jīng)營活動中以知識產(chǎn)權(quán)法律為準繩，才能有效避免知識產(chǎn)權(quán)風險，才能積極應對知識產(chǎn)權(quán)風險，才能真正最大程度的發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)保駕護航和促進企業(yè)發(fā)展的積極作用。